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发表于 2019-2-12 11:35:42 |显示全部楼层
迪威国际综合资讯:  证监会上市公司监管部2月11日发布关于强化上市公司并购重组内情买卖防控的监管问答。证监会表示,上市公司初次发表重组事项后股票买卖反常动摇的,证券买卖所能够视状况要求上市公司更新内情信息知情人名单。
          近期,监管部门在并购重组范畴推出了一系列简政放权新举措,一起改革了上市公司股票停复牌准则,在此背景下,应如何强化并购重组内情买卖防控作业?
          对此,证监会重申,上市公司及其股东、实际操控人,董事、监事、高级管理人员和其他买卖各方,以及供给服务的证券公司、证券服务组织等相关主体,应当切实实行保密责任,做好重组信息管理和内情信息知情人挂号作业。
          具体来说,上市公司应当于初次发表重组事项时向证券买卖所提交内情信息知情人名单。前述初次发表重组事项是指初次发表谋划重组、发表重组预案或发表重组陈述书孰早时点。上市公司初次发表重组事项至发表重组陈述书期间重组计划重大调整、终止重组的,或许初次发表重组事项未发表标的财物首要财务指标、预估值、拟定价等重要要素的,应当于发表重组计划重大改变或发表重要要素时弥补提交内情信息知情人名单。上市公司初次发表重组事项后股票买卖反常动摇的,证券买卖所能够视状况要求上市公司更新内情信息知情人名单。
          证监会还表示,上市公司应在发表重组陈述书时发表内情信息知情人股票买卖自查陈述;股票买卖自查期间为初次发表重组事项或就本次重组请求股票停牌(孰早)前6个月至发表重组陈述书。上市公司发表重组陈述书后重组计划重大调整、终止重组的,应当弥补发表股票买卖自查陈述;股票买卖自查期间为发表重组陈述书至发表重组计划重大调整或终止重组。此外,上市公司发表股票买卖自查陈述时,独立财务顾问和律师应核查并发表清晰意见。
          上市公司发表股票买卖自查陈述,暂无法及时供给证券挂号结算组织就相关单位及自然人二级市场买卖状况出具的文件的,可在后续获得相关文件时弥补提交。
          一起,上市公司向证券买卖所提交内情信息知情人名单时,应一并向所在派出组织陈述名单。各派出组织可根据需要对辖区上市公司重组过程中的内情知情人挂号管理准则执行状况等防控作业实施专项现场检查。
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